被曲解的亚当·斯密：在美国，经济思想如何政治化？

Editor's Note

近代最为重要的经济学家之一，《国富论》的作者，“看不见的手”这一著名比喻的创造者，自由贸易和自由市场的提倡者……这些标签在我们看来理所当然地指向一个人：亚当·斯密。
但这并不是斯密本人，而是芝加哥经济学派所创造出来的“美国版斯密”。在真正的斯密那里，政治学和哲学才是他关注的重点；在《国富论》之前写就的《道德情操论》才是斯密思想的核心；”看不见的手“在《国富论》中也仅仅出现了一次；斯密认为自由贸易和自由市场也必须受到伦理学的调节。事实上，真正的斯密与“美国版斯密”相差甚远。

真正的斯密是如何成为“美国版斯密”的？哈佛大学社会研究院研究员 Glory Liu 所著的新作 Adam Smith's America 阐述了斯密在美国被接受、运用和改造的历史。通过详实的历史材料，作者展示了美国的政治家、作家、经济学家如何将斯密“美国化”，并最终使之成为芝加哥经济学派的“创始人”和美国自由贸易政策的奠基人。这是斯密的历史，也是美国的历史；是斯密“美国化”的历史，也是美国“斯密化”的历史。

PUP作者简介

Jonathan Kirshner

Glory M. Liu

哈佛大学社会研究中心研究员，在 Washington Post、Modern Intellectual History、Aeon 上发表过多篇作品。

本书概要

Adam Smith’s America: How a Scottish Philosopher Became an Icon of American Capitalism

本书荣获国家公共广播电台（NPR） "我们喜爱的书籍 "精选

被美国所接受的亚当·斯密

Adam Smith’s America 透过以往读者的眼睛，提供了理解亚当·斯密思想内涵和意义的新方式。它展示了斯密在美国的接受史就和斯密本人的思想一样，能够提供政治、意识形态与方法论的贡献。

在美国建国时期，一批精英将斯密的著作视为对人类科学启蒙的重大贡献。他的著作被普遍应用，因为它们提炼出人类和社会的普遍原理，而这些原理可以作为国家建构中“立法者科学”的一部分。直到十九世纪20年代，美国人才开始认识到政治经济学不仅是国家治理的一种方式，而是一门值得探索的科学。作家、教育家和公众人物在努力塑造这一适合美国环境的政治经济科学时，确立了亚当·斯密的权威地位。通过将《国富论》视为政治经济科学的起源，美国政治经济学者将斯密视作既受到尊敬、又饱受批评的人物。

整个十九世纪，关于自由贸易的论争改变了美国人运用斯密理论的方式。在自由贸易支持者的手中，《国富论》是捍卫自由贸易之科学合法性的政治武器。而在反对者手中，斯密的理论代表了一种过时而危险的、非美国的国家财富与国家荣耀愿景。十九世纪末，经济学界的辩论尽管没有完全剥离斯密与自由贸易的联系，但对其著作的政治相关性提出了新的问题。关于经济学的社会伦理争论成为斯密理论的焦点。“新一代”经济学家将斯密的方法论折中主义和政治理论视为对自由放任主义和极端社会主义的解药。

然而，这些解读的复杂性和多元性被芝加哥学派的影响所掩盖。芝加哥学派将斯密的思想提炼为一种普遍而有力的神话：理性的自我利益是分析人性的唯一有效前提，只有看不见的市场之手，而不是沉重的政府之手，才能保证个人自由和政治自由。这个版本的亚当·斯密在学术界和公众的想象中已经变得如此知名，以至于很少有人质疑它的起源和目的。我认为，“芝加哥的斯密”是一种有意的建构，是特定时期和环境的产物。几代芝加哥经济学家不断汲取斯密的思想，以构建一种新自由主义的信条，并为一种独特的分析方法辩护。但他们这样的做法最终削弱了（如果不是完全排除的话）对斯密及其思想的其他解释。然而，在二十世纪的最后25年中，人们做出了巨大的努力，试图推翻“芝加哥的斯密”，并恢复斯密作为政治和道德思想家的地位。

这本书将被接受的历史视为意图和影响之间的分界线，揭示了斯密最初的意图与后来读者对他思想的解读之间的差异。因此，我更感兴趣的是阐明读者对斯密作品提出的要求，以及他们如何从中汲取养分，而不是对斯密最初的意图提供明确的解释。我采用了许多历史学家使用的遭遇、对抗、解释甚至是挪用的语词，以展示接受过程中积极的创造、发明和转化。接受历史严肃地要求我们尝试在不同时间和地点看到文本的不同可能性。我们必须挖掘和研究作者及其思想的历史定位，以了解他们如何服务于可能与今天完全不同的目的。

本书的中心论点之一是，对斯密的意义和重要性的持续建构，告诉我们的不是斯密思想本身的内容，而是他的诠释者们所认同的权威性来源。在十八世纪，美国的创始人认为，斯密关于银行、政党、劳动分工和同情的思想是有用的，因为这些思想唤起了人们对如何理解人类在社会中的统治规律的认识。在十九世纪，斯密政治经济科学中对科学、永恒的见解的假设，使斯密的思想在政治辩论中发挥了新的力量。也许最著名的是，芝加哥学派用斯密来代表一种对市场的科学理性的信仰，与混乱的政治非理性相对立。自那以后，这一观点受到了许多挑战，主要来自于研究政治思想和政治哲学的历史学家，他们认为斯密的独特贡献不仅在于他的经济思想，还在于他的道德哲学。换句话说，斯密思想的价值始终在于政治。然而，以一种不连贯的方式，许多政治价值从斯密发明的科学中的客观性和规范性的不同假设中发展出来。那么，我在这本书中探讨的是美国人从斯密的文本中构建的意义，以及他们观念上或政治上希望从中获得的东西。

斯密在美国的接受史是一个我称之为“政治经济的政治”的故事。在我看来，这个短语有两个意思。

首先，即时的政治和经济环境塑造了产生的思想种类和消费这些思想的方式。这是显而易见的，但值得重申，因为人们常常认为经济思想——尤其是斯密的思想——超越了它们最初写作的时间和地点。但第二层含义是：经济是一种权威语言。这是一种由有权有势的人构建的语言，他们对美国政治经济是什么样子以及人们应该如何去理解它持有不同的观念。各种读者、作家和演说家描绘斯密、使用他的思想以及宣称他的重要性的方式都是随意的选择。这些描述可以用作工具或武器，因此，他们有揭露的，也有隐瞒的。例如，在内战前的自由贸易辩论中，南科顿州的立法者坚持斯密作为“科学奠基人”的权威，用政治经济的普遍化语言来描述贸易问题，从而避免了（尽管最终没有成功）奴隶制的两极化语言，并掩盖了建立在“自由贸易”基础上的“国家经济依赖于最不自由的劳动”这一事实。芝加哥学派的斯密依赖于自由市场的概念化，认为它不仅增强了自由，而且得到了科学和客观的验证；但是，倾向于自利和“看不见的手”的巨大作用，故意将市场之外的其他力量和制度的重要性降到最低——斯密本人在《道德情操论》和《法学讲座》中详细讨论了这些力量和制度。

关于斯密的贡献、他与当代问题的相关性或不相关性、他对政治经济和（甚至作为）道德哲学的研究方法的主张，无论是关于自由贸易的科学有效性、自由市场相对于国家指导的合理性，还是关于市场社会的道德性，都是政治陈述。将政治经济学和经济学作为科学加以描绘的冲动，特别是斯密的经济学，深深地植根于这门学科的历史和政治之中。这对《道德情操论》和斯密的其他著作如何被纳入（或被忽视）用于描述和理解政治与现代经济的纠缠的话语框架产生了影响。

本书结构与章节排布

重要的是，我在这里讲述的接受史是有选择性的，而不是全面的。也就是说，这本书并不试图追踪和追溯使用斯密的每一个参考或实例。同时，它也不是一部阅读斯密的历史。当然，阅读是这段历史的一个重要方面，我把我的大多数主要研究对象称为斯密的读者。图书史和读者研究——图书生产和图书销售、目录和订阅名单、出版、流通、传播等——是这一历史的一部分，但它们不是这一历史的组成部分。相反，这本书记录了在造神过程中所谓的转折点。

第一章开始于美国建国时期，当时美国人在斯密生前和死后不久都在阅读他的作品。斯密的著作代表了一种思考社会中人的开明方式。但美国人更感兴趣的是斯密的治国艺术思想的有用性，而不是运用他的知识权威。换句话说，斯密还不是“亚当·斯密”。虽然我对这一时期的大部分研究综合了现有的学术研究，但它仍然为接下来的研究提供了重要的前奏和对比。

亚当·斯密作为公认的经济学奠基人的权威，是在19世纪初随着美国经济学的发展而确定下来的，这是第二章的主题。第三章以 The Apostle of Free Trade：Adam Smith and the Nineteen-Century American Trade Debates（《自由贸易的使徒：亚当·斯密与十九世纪美国贸易辩论》）一文为基础并进行了修改，展示了在整个十九世纪关于自由贸易的辩论中，如何使用斯密的智慧权威成为一种明确的政治声明。被封为“自由贸易使徒”后，斯密成为政客们寻求与之结盟或疏远的象征。然而，到了十九世纪80年代末，这种使用斯密的倾向以及更普遍地使用政治经济学的语言引起了争论，导致经济学界内部的分歧扩大。

第四章展示了新一代进步经济学家如何开始挑战斯密作为自由放任主义教条主义者的形象。不断变化的政治关注以及书目出版——最重要的是关于法理学的演讲——使人们对斯密作为唯物主义者和自由放任主义辩护者的早期单向度观点产生了怀疑。

大萧条之后，芝加哥经济学派掌权者的崛起使斯密成为自利公理和自由市场奇迹的理论家。这是我在第五章和第六章中探讨的一个主要转折点。这两个章节发展了之前发表在《现代思想史》上的一篇文章。但是，将斯密描绘成芝加哥经济学派的一员引起了批评，不仅引发了第一波修正主义学术浪潮，还引发了对市场社会的新保守主义批判。我在第七章中探讨了这些主题。

在每一章中，我都集中讨论了当时的一些主要问题、议题和学术辩论，并展示了这些问题如何塑造了美国人在那个特殊时期应用斯密理论的方式。

我有意做出这些史学选择，着眼于一些核心的解释问题和主题，这些问题和主题随着时间的推移定义了斯密的学术研究：他作为经济学“创始人”的角色（第二章），他作为自由贸易象征的地位（第三章），“亚当·斯密问题”（第四章）。他被誉为“芝加哥的政治经济学教授”，并与美国右翼的自由市场政治联系起来（第五章和第六章），并努力恢复他对资本主义的政治和道德愿景的更深刻的概念（第七章）。

在追溯斯密身后声誉的起源时，我试图使其复杂化，而不是解决或揭穿他们的神话品质。换句话说，这本书并没有试图通过坚持反对时代错误、滥用、历史解读等来“拯救”亚当·斯密。正如我在第七章和本书其他地方所讨论的那样，这项工作主要是由各个领域的斯密专家完成的，它对我们理解斯密和他的思想具有不可否认的重要性。但这不是我的主要目标之一。正如学者们所指出的那样，斯密的历史充满了与历史无关的、不合时宜的、过时的解读。然而，我们会很好地理解这些解读的目的是什么，以及它们产生了什么后果——不仅是斯密的作品如何被解读，还包括它们如何影响政治和经济话语。

撰写亚当·斯密在美国的接受史的一个巨大挑战是，在相当长的一段时间里，他并不是传奇人物。此外，斯密的许多美国评论家都是狭隘的人物，即使是更著名的人——如美国国父们或米尔顿·弗里德曼——也没有在理论上对斯密进行丰富的评论。因此，我的研究所依据的主题和来源指向莎拉·伊戈（Sarah E.Igo）所称的“广泛意义的的思想史”，或者至少是“更广泛意义的的思想史”。

斯密思想的意义和含义经常被公开辩论和主张。他们塑造了斯密的大众观念，也反过来被大众塑造。参与这些辩论并提出主张的人范围很广：从开国元勋到普通的立法者；从学院派经济学家和社会理论家、到公共知识分子和批评家。在十八世纪，主流的政治和经济论文阐明了斯密思想的对实践的重要性，而书籍，评论和文学出版物揭示了当时政治经济和道德哲学的分散、折衷甚至被改变的状况。在关于学术政治经济学的章节（第二章和第四章）中，经济思想和经济学教育的历史记录非常丰富，为理解斯密在经济学作为一门学科的发展中的作用提供了坚实的基础。

除了这本书，我还查阅了大量的出版资料——教科书、期刊文章、评论文章等——以及档案资料，如学生笔记本、教授的课堂讲稿、课程大纲和目录。总之，这些材料提供了对建构斯密重要性的模式和过程的细致了解。在关于自由贸易的第三章中，我在很大程度上依赖于国会辩论的记录，如《国会年鉴》、《辩论登记册》、《国会全球》和《国会记录》。当地报纸经常转载和总结国会的发言，而《北美评论》等主流文学杂志则通过学术敏感性提供对当代政治和经济问题的见解。

最后，关于芝加哥学派的章节（第五章和第六章）让我有机会最大限度地利用档案材料、纪录片、杂志专栏，甚至大众所使用的符号。我希望这种不设限的方法表明，斯密的想法——以及关于斯密的想法——并不总是以清晰、整洁的形式出现，而是经常是混乱、支离破碎的，有时甚至是假托斯密之名出现的。

这本书不是关于美国的“斯密主义者”，也不是为了提供一份斯密思想的合法和非法继承人的资产负债表。正如哈考森（Knud Haakonssen）和林奇（Donald Winch）所主张的，思想遗产的归属和评估不仅需要“裁定”继承斯密的思想脉络是否有效，而且还需要“我们能够区分真正属于斯密的东西和那些他的继承者附会的部分。”相比之下，我的方法更接近于哈考森和林奇所说的“Fortuna”：“斯密作品走向世界过程中的接受、影响、传播、翻译”。然而，我认为 Fortuna 是一个误称。斯密作品的接受、影响、翻译和声誉并非被命运之风吹动；相反，这些传播模式是由人作为行动者创造的，他们自己受制于、回应着甚至塑造了“不同时间和地点的意见变迁”。正如哈考森和林奇所描述的那样，这不仅仅是随着时间的推移重新获得“历时性的市场估值”；这是一种理解某些人如何以及为什么想要塑造、控制或继承他们所认为的斯密思想的方法。

因此，我采用了特殊的角度接近原始资料。我不是依靠模糊的“语言回声”，识别让人联想到斯密思想的论点，或者使用斯密的论点作为解释其他人的框架，而是依靠直接归因、逐字或接近逐字的转述、引用和批评。有些人会觉得这太狭隘了。然而，追随基斯·特来布（Keith Tribe）的想法，我要强调的是，这一视角让我们更近距离地了解那些使用斯密理论的人在他身上看到了什么，并相信他代表了什么。因此，这一观点的一个基本假设是，人们转向斯密并选择转述、引用、批评或归因于他的想法是有原因的。这本书旨在说明，这些选择是有政治意义的，不一定是因为它们直接影响政策结果，而是因为它们让我们深入了解某些观点是如何进入主流的，它们如何被用来定义政治和经济的研究范围和方法，以及它们如何构成政治经济学的核心命题。

然而，这本书的研究方法及其对斯密封圣过程的强调造成了一个不可避免且不幸的后果：它主要涉及拥有权力的人——无论是在政府、学校还是在更普遍的社会中。这本书中主要的声音来自富裕、受过高等教育的白人男性。他们在书中不成比例地出现绝不会证明他们占有权力是正当的。相反，它应该有助于强调我们对斯密的理解以及政治经济的范围和工具是由那些拥有传统形式的机构权力的人所定义的，而这些人往往将无权无势的人排除在外。然而，女性、非裔美国作家、劳工联盟和其他边缘化群体在斯密的话题中并非沉默不语。例如，英国作家哈里特·玛尔提诺（Harriet Martineau）在美国待了两年，因其大获成功的二十五卷本《政治经济学图解》（Illustrations of Political Economy 1832–1834）一举成名。尽管像玛尔提诺这样的女性作家仅仅被认为是斯密和穆勒（James Mill）理论的流行作家，但她们使政治经济学变得清晰易懂，更容易被外行读者理解，尤其是那些被排除在高等教育之外的女性。美国废奴主义者、曾经是奴隶的弗雷德雷克·道格拉斯（Frederick Douglass）也熟悉斯密的作品。在一次演讲中，道格拉斯将奴隶制比作“亚当·斯密很久以前揭露的商业谬误”，他对奴隶主对傲慢和统治的热爱的分析有力地呼应了斯密在《国富论》中对奴隶制的分析。而这些关于接受的故事——以及许多其他人——没有在这里介绍，他们应该被讲述，我也希望很快可以听到。

读者可能会认为，把“美国的亚当·斯密”作为这本书的书名可能更有意义。毕竟，在我讲述的故事中，美国人是重新想象和塑造斯密的人，而不是相反。是他的美国诠释者和继承者把他美国化了。但是，这本书的标题暗示了斯密的故事中最具讽刺意味的地方：美国人可能会被他们自己所发明的亚当·斯密所俘虏。现在是亚当·斯密的美国。

本书章节目录

Contents

导言

    Introduction

第一章 现存最好的书

The Best Book Extant

第二章 当他被称为它的奠基人

Whence He Is Called Its Founder

第三章 自由贸易的使徒

The Apostle of Free Trade

第四章 新学派的先驱

In the Vangaurd of the New School

第五章 经济学必须是政治经济学

Economics Must Be Political Economics

第六章 在芝加哥生活得不错

Alive and Well and Living in Chicago

第七章 斯密重返当代

Turning Smith Back on the Present

外媒书评节选

• David Marcus，发表于The Deal

在里根时代的华盛顿，经济保守派通过佩戴印有亚当·斯密肖像的领带来庆祝他们的政治胜利。经济学家米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）尊奉这位18世纪的苏格兰思想家为 “看不见的手”这一概念的创造者——在弗里德曼看来，这是一种经济秩序优于政府的概括。斯密成为芝加哥经济学派的标志，为这一学派增添了知识和历史的分量。

弗里德曼对史密斯的挪用并不新奇。斯密自1776年出版《国富论》以来，一直是美国政治思想界的重要人物。Glory Liu在她的新书《亚当·斯密的美国》中探讨了这段历史。"哈佛大学社会学讲师Glory Liu并没有尝试自己对《国富论》进行解读，而是描述了弗里德曼、塞缪尔·亚当斯（Samuel Adams）和亚历山大·汉密尔顿（Alexander Hamilton）等形形色色的人是如何解读这本书的。

所有这些美国人都深入探讨了斯密的理论，尽管其方式现在看来令人惊讶。作者写到：“斯密的思想在美国政治家中的流行，与其说说明了斯密的独特重要性，不如说说明了一种普遍的信念，即政治经济科学提供了一种政治、经济和社会在转型中不可或缺的路线图。”

• Colin Kidd，发表于New Statesman

本书不仅考察了美国经济辩论中的曲折和转向，它还提出了关于经济学作为一门学科和辩论领域的深刻问题。直到19世纪20年代，经济学——或所谓的政治经济学——才作为一个独特的实体出现，而不仅仅是治国之道的一个分支。那么，斯密在哪里？这位18世纪的苏格兰人不是“经济学家”，而是一位道德哲学家。斯密是《国富论》和《道德情操论》的作者，十八世纪的道德哲学概念不仅包括伦理学，还包括我们现在认为的人文和社会科学，包括对政治和政府的研究。

在作者对亚当·斯密复杂的美国遗产的翔实研究背后，隐藏着一个更深层次的难题。评论家们不时地承认，斯密的工作已经过时，需要更新的经济分析形式加以补充。然而，为什么一个18世纪的苏格兰人，对抵押到期债务或量化宽松政策一无所知，却仍然如此重要，而后来许多更具技术知识的经济学家却从人们的视野中消失了？即便斯密的著作清晰、连贯、可及，他对后世持久的巨大影响仍然令人费解：就像他随意创造的“看不见的手”一样神秘。

• David Armitage，发表于the TLS

正如作者通过丰富的资料和有力的叙述所展示的“封圣历史”，美国人将其塑造为所谓的自由主义之父“洛克”和公认的自由贸易倡导者“斯密斯”。历史上的洛克对自由主义的了解并不比他对内燃机的了解多。选择性地阐释1100页《国富论》中的几行字，斯密才能被塑造成新自由主义的鼻祖。然而，这些片面的、不符合历史的、却备受追捧的形象在美国依然存在（而且，由于美国的影响力，它们远不只是存在）。它们表现出对权威的渴望，这标志着美国知识界至少有一部分是深受历史影响，而非完全独立的。

这位害羞的苏格兰人——“看不见的手”背后的“看不见的人”——在1776年之后的两个世纪里远未被遗忘。杰斐逊赞颂《国富论》是“现存最好的政治经济学著作”，正如作者优雅地指出的那样，麦迪逊、汉密尔顿和一大批关税的反对者引用了斯密在内战前的巨著。然而，当斯密关于人的理论，尤其是《道德情操论》被排除在讨论之外时，他的遗产比洛克的遗产受到了更迅速的限制。亚当·斯密问题的德国学生——在斯密的两篇著作中将同情与利己主义对立起来的困境——使其重新成为焦点。相比之下，芝加哥大学的经济学家雅各布•瓦伊纳（Jacob Viner）、弗兰克•奈特（Frank Knight）和“斯密最好的朋友”乔治•斯蒂格勒（George Stigler）在很大程度上决定了“亚当•斯密是谁以及他在美国成为谁”。“芝加哥男孩”删除了他的道德理论，并摘取《国富论》中有用的部分以证明他们正在研究的价格理论的分量。到1976年这本书的两百周年纪念时，斯蒂格勒可以将斯密的杰作描述为“一座建立在自我利益上的巨大宫殿”。

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Adam Smith’s America: How a Scottish Philosopher Became an Icon of American Capitalism

本书荣获国家公共广播电台（NPR） "我们喜爱的书籍 "精选

亚当·斯密的《国富论》初版于1776年，被美国的开国者称赞为关于国家财富、国策和道德的标志性启蒙作品。今天，斯密是美国经济思想史中最具影响力的标志性人物之一。本书作者、哈佛大学社会研究学院研究员 Glory Liu 追踪了几代美国人阅读、重新解释、并武装亚当·斯密思想的历程，揭示斯密作为美国式资本主义和自由市场拥护者的形象是如何在历史中形成的。

作者利用大量富有启发性的档案材料，讲述了一个不起眼的苏格兰哲学家如何占据了美国人的想象力，并主导塑造了美国经济与政治理念的故事。书中讲述了斯密是如何在19世纪成为“政治经济学之父”，并与自由贸易等概念牢牢联系在一起；芝加哥经济学院又如何在大萧条后将斯密诠释为一个以自我利益和自由市场理念著称的杰出理论家。接着，作者还探讨了新一代的政治理论家和公共知识分子如何试图重拾斯密的初衷，并恢复他作为道德哲学家的声誉。

Adam Smith’s America 描绘了两个多世纪以来这位苏格兰哲学家对美国读者的持久魅力，展示了斯密如何继续作为阐述现代资本主义的长期道德和政治焦虑的载体

*正文内容翻译自Adam Smith's America一书“导论”部分

**“外媒书评节选”部分译自国外媒体，有删节。

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